为落实党中央关于加快多层次债券市场建设、构建同科技创新相适应的科技金融体制的决策部署,2025年5月7日,中国人民银行、中国证监会联合发布《关于支持发行科技创新债券有关事宜的公告》,从丰富科技创新债券产品体系和完善科技创新债券配套支持机制等方面,对支持科技创新债券发行提出若干举措,支持金融机构、科技型企业、私募股权投资机构和创业投资机构等三类机构发行科技创新债券。在人民银行陕西省分行积极推动下,2025年5月9日,西安中科光机投资控股有限公司在全国银行间债券市场成功发行2025年度第一期定向科技创新债券,总规模3亿元,期限3年,票面利率2.5%。与此同时,中科创星科技投资有限公司作为首批发行科技创新债券的股权投资机构,也已进入债券注册、等待发行阶段。全国首批科技创新债券成功落地陕西。
统筹推进科技创新债券发行
一是加大宣传引导,提升企业认知。联合中国银行间市场交易商协会召开“债务融资工具助力发展新质生产力推广宣介会”,介绍银行间市场债务融资工具优势、债务融资工具注册发行及创新产品等最新政策实践,提升企业对债券市场认知,为后续金融资源精准“滴灌”优质项目搭好桥梁。
二是加强前期调研,强化项目储备。密切与交易商协会沟通,就股贷债保有效解决投早、投小、投硬科技的做法和经验及问题进行交流,实地调研债券融资支持科研成果产业化路径。联合中债信用增进投资股份有限公司赴辖内头部创投机构进行座谈研讨,了解创投机构融资需求。积极与辖内主承销商、产业部门对接,全面梳理企业发行意愿,并持续跟踪备选企业后续债券发行工作进展情况。
三是发挥政策合力,完善配套制度安排。联合省委金融办,省市政府财政、科技等相关部门召开科技创新债券座谈会,就科技创新债券发行的担保增信、贴息等相关配套政策进行研讨,形成协同工作方案。
取得的主要成效
(一)两家企业完成发行筹备工作,多层次发债主体初步建立。目前,辖内西科控股已完成债券发行,中科创星已进入注册通道。与以往科创票据发行以高评级的科技型企业为主不同,此次两家发行人均为中低评级企业,其中,中科创星更是民营股权投资机构,陕西省科技创新债券发行人队伍进一步丰富。
(二)定制多元化增信措施,开辟“央地合作”新模式。为确保债券顺利发行,在陕西省分行推动下,两只科技创新债券发行的主承销商、担保机构定制了多元化增信措施,其中浙商银行作为主承销商,为西科控股创设信用风险缓释凭证;中科创星积极探索运用科技创新债券风险分担工具这一新型政策性支持工具,由中债增提供全额担保,本地担保公司提供反担保,开辟“央地合作”新模式。
(三)募集资金精准投向科技创新领域,提升企业科技创新能力。本次发行的两只科技创新债券,其募集资金用途科创属性明显。其中,西科控股发行定向工具募集资金主要用于新设创业投资基金,支持光子、电子信息、人工智能、光电芯片、航空航天、新材料等行业。中科创星募集资金主要用于基金出资,投向新一代信息技术、光电半导体及人工智能等硬科技领域,是金融资本与社会资本合作,投早、投小、投长期、投硬科技的重要实践。
近年来,人民银行陕西省分行通过横向加强政银协作,纵向加强上下沟通,对内强化科技赋能,对外借助市场力量,不断探索金融支持科技创新新模式,着力做好金融“五篇大文章”。本次债券的成功发行,有利于拓宽陕西科创领域债券融资来源,支持科技型企业的创新发展。人民银行陕西省分行也将进一步协调推进建立风险分担机制,推动更多陕西市场主体发行科技创新债券,构建长期稳定的科技创新融资机制,助力陕西实体经济高质量发展。(人民银行陕西省分行)
责任编辑:曲静
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